中证协拟规范保代执业：禁“围猎”监管、炒作明星保代

10月9日获悉，中国证券业协会组织起草《保荐代表人执业行为规范（征求意见稿）》，正向行业征求意见。意见稿共六章三十一条，要求保荐代表人切实参与上市辅导、尽职调查、申报文件制作、审核问询回复及持续督导等工作，不得以人工智能辅助工具的输出结果替代专业判断，也不得“只签不保”。 意见稿禁止保荐代表人在项目申报、审核、注册等过程中与监管工作人员进行正常工作沟通以外的私下接触，也禁止以利益输送、行贿等方式“围猎”监管人员，或教唆、指使、协助他人不正当干预审核。保荐机构须设定保荐代表人同时负责的项目上限，不得过度包装、炒作“明星保荐代表人”；考核不得仅以项目数量或收入规模为指标。 意见稿还细化廉洁从业、违规入股、利益冲突回避等要求，并明确保荐机构在执业负荷管控、日常监督和违规核查等方面的管理责任。中证协可对保荐代表人执业行为开展现场或非现场检查，并视情节采取自律管理措施或纪律处分；涉嫌违法的，移交行政司法机关处理。